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企業(yè)風(fēng)險管理重要文件目錄

 

一、國資委系列

1   《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》

2   《央企指引》附錄：風(fēng)險管理常用技術(shù)方法簡(jiǎn)介

3    深圳市國資委《全面風(fēng)險管理體系建設綱要》

4    山東省國資委《省管企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》

5    湖南省國資委《省屬監管企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險管理的指導意見(jiàn)》

6    廣西自治區國資委《加強全面風(fēng)險管理工作的指導意見(jiàn)》

7    河北省國資委《監管企業(yè)全面風(fēng)險管理工作實(shí)施辦法》

8    寧夏自治區國資委《企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險管理工作的通知》

9   《中央企業(yè)合規管理指引（試行）》

10  《關(guān)于加強中央企業(yè)國際化經(jīng)營(yíng)中法律風(fēng)險防范的指導意見(jiàn)》

11  《中央企業(yè)境外投資監督管理辦法》

12  《中央企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究實(shí)施辦法（試行）》

13  《關(guān)于加強中央企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的指導意見(jiàn)》

14   七部門(mén)《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規管理指引》

15   關(guān)于加快構建中央企業(yè)內部控制體系有關(guān)事項的通知

16  《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》

17  《關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的八項規定》

注：14、15為國資委與其它部委聯(lián)合發(fā)布，16、17是國家層面與央企相關(guān)的政策文件

 

二、財政部系列

1    五部委《企業(yè)內部控制基本規范》

2    企業(yè)內部控制基本規范《配套指引》發(fā)布通知

3    企業(yè)內部控制應用指引第1號——組織架構

4    企業(yè)內部控制應用指引第2號——發(fā)展戰略

5    企業(yè)內部控制應用指引第3號——人力資源

6    企業(yè)內部控制應用指引第4號——社會(huì )責任

7    企業(yè)內部控制應用指引第5號—— 企業(yè)文化

8    企業(yè)內部控制應用指引第6號——資金活動(dòng)

9    企業(yè)內部控制應用指引第7號——采購業(yè)務(wù)

10   企業(yè)內部控制應用指引第8號——資產(chǎn)管理

11   企業(yè)內部控制應用指引第9號—— 銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

12   企業(yè)內部控制應用指引第10號——研究與開(kāi)發(fā)

13   企業(yè)內部控制應用指引第11號——工程項目

14   企業(yè)內部控制應用指引第12號——擔保業(yè)務(wù)

15   企業(yè)內部控制應用指引第13號——業(yè)務(wù)外包

16   企業(yè)內部控制應用指引第14號——財務(wù)報告

17   企業(yè)內部控制應用指引第15號——全面預算

18   企業(yè)內部控制應用指引第16號——合同管理

19   企業(yè)內部控制應用指引第17號——內部信息傳遞

20   企業(yè)內部控制應用指引第18號——信息系統

21   企業(yè)內部控制評價(jià)指引

22   企業(yè)內部控制審計指引

23   關(guān)于印發(fā)企業(yè)內部控制規范體系實(shí)施中相關(guān)問(wèn)題解釋第1號的通知

24   關(guān)于印發(fā)企業(yè)內部控制規范體系實(shí)施中相關(guān)問(wèn)題解釋第2號的通知

25   關(guān)于2012年主板上市公司分類(lèi)分批實(shí)施企業(yè)內部控制規范體系的通知

26   行政事業(yè)單位內部控制規范（試行）

27   小企業(yè)內部控制規范(試行)

28   石油石化行業(yè)內部控制操作指南

29   電力行業(yè)內部控制操作指南

30   管理會(huì )計應用指引第700號——風(fēng)險管理

31   管理會(huì )計應用指引第701號——風(fēng)險矩陣

 

三、銀監會(huì )系列

1   《銀行業(yè)金融機構全面風(fēng)險管理指引》

2   《商業(yè)銀行內部控制指引》

3   《關(guān)于進(jìn)一步加強信用風(fēng)險管理的通知》

4   《商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險管理指引》

5   《商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險管理指引》附錄—有關(guān)名詞的說(shuō)明

6   《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》

7   《商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》

8   《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》

9   《商業(yè)銀行并購貸款風(fēng)險管理指引》

10  《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理指引》

11  《商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險管理指引》

12  《融資性擔保公司內部控制指引》

13   銀保監會(huì )《商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險管理辦法》

 

四、保監會(huì )系列

1   《保險公司風(fēng)險管理指引（試行）》

2   《保險公司合規管理指引》

3   《保險公司合規管理指引》具體適用有關(guān)事宜

4   《保險公司內部控制基本準則》

5   《保險公司聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》

6   《人身保險公司全面風(fēng)險管理實(shí)施指引》

7   《人身保險公司全面風(fēng)險管理實(shí)施指引》附錄

8    保險公司償付能力監管規則第10號：風(fēng)險綜合評級

 

五、證監會(huì )系列

1   《證券公司內部控制指引》

2   《證券投資基金銷(xiāo)售機構內部控制指導意見(jiàn)》

3   《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制指引》